В октябре 2015-го года финансовый регулятор Белиза IFSC сообщил на странице своего сайта о том, что брокер (финансовая компания) PANTEON FINANCE LTD больше не имеет лицензию регулятора на осуществление торговли ценными бумагами и иной брокерской деятельности. В своем сообщении оффшорный регулятор предупреждал инвесторов об осмотрительности. Все бы ничего, но компания «Пантеон» прекратила свою работу еще в январе 2015-го, а в мае были свернуты все офисы и деятельность компании.
Оффшорные регуляторы: надежность или лицензия для «галочки»?
Данная статья является лишь констатацией факта, и мы ни в коем случае не бросаем тень на брокеров, которые имеют регистрацию у оффшорных регуляторов. Кроме того, есть множество случаев, когда их деятельность позволяла предотвратить мошенничество. Однако, все же настаиваем на том, что осмотрительность все же стоит проявлять.
Компания «Пантеон Финанс» ворвалась на Форекс-рынок в 2010-м году, получив лицензию регулятора IFSC. Основное направление деятельности — ПАММ-счета. Офисы компании были расположены в России и Украине.
Уже в начале января 2015-го года «Пантеон Финанс» перестала выполнять свои обязательства, а в мае полностью закрыла свои офисы и сайт. Потенциальные клиенты начиная с мая физически не могли бы стать клиентом данного брокера, однако реакция финансового регулятора последовала лишь через 9(!!!) месяцев. Отчасти оправданием может служить то, что оффшорные регуляторы не имеют полного доступа к контролируемой компании (данные можно получить только с согласия лицензиата), но формально регулятор должен был бы вести ежеквартальную отчетность.
С учетом вышесказанного возникает вопрос: о каком вообще уроне контроля может идти речь, если регулятор даже не отслеживал какую-либо деятельность компании?
Пострадавшие клиенты неоднократно писали регулятору свои претензии, однако в ответ получали лишь автоматическое сообщение о доставке своих писем. И тот факт, что с мая 2015-го года компания «Пантеон Финанс» по факту осталась разве что на сайте оффшорного регулятора, несколько забавен. Увы, вряд ли сообщение, датированное октябрем 2015-го года, могло бы для кого-нибудь стать полезным.
Вся эта ситуация — напоминание трейдерам о том, что оффшорные регуляторы не являются серьезной защитой. И пусть более серьезные регуляторы США и Европы — это тоже не панацея, но доверия к ним все-таки больше.
Комментарии