Современный мировой биржевой рынок — это огромный организм. Брокеры, трейдеры, маклеры, дилеры и прочие участники биржевого рынка тесно связаны друг с другом, и столь  интегрированная система нуждается в постоянном контроле за законностью, соблюдением установленных общественностью правил, решению спорных вопросов. В качестве надзорных (контролирующих, наблюдательных) органов за финансовыми рынками и их деятельностью и созданы финансовые регуляторы.

К финансовым регуляторам относятся:

  • государственные органы, контролирующие соблюдение законодательных норм на биржах страны. Могут влиять на брокеров через государственные структуры, осуществляющие лицензирование биржевой торговли. Другим инструментом влияния является введение новых законов, норм, подзаконных актов, регулирующих правила выдачи лицензий и порядок осуществления национальных и иностранных брокеров на финансовом рынке страны;
  • независимые ассоциации. Следят за соблюдением правил биржевой торговли, решают конфликтные ситуации между участниками биржевой торговли. Могут быть созданы как при поддержке государственных органов, так и непосредственно участниками рынка. Страховой портфель и капитал ассоциаций формируется из ежегодных взносов участников рынка (например, брокеров);
  • союзы дилинговых центров.

Мы уделим внимание именно независимым финансовым регуляторам (как ассоциациям, так и государственным структурам), поскольку они оказывают на мировой биржевой рынок наиболее серьёзное влияние.

Рекомендация

Возможность для вас

Поделитесь своим мнением на нашем ресурсе бесплатно. Заявите о себе, как о настоящем профессионале своего дела!

Еще одна рекомендация

Участие брокера в той или иной общепризнанной мировым финансовым сообществом ассоциации (наличие у брокера лицензии ассоциации) означает прозрачность его деятельности, открытость финансовой отчетности, что является одним из главных признаков надежности брокера.

Задачи и функции государственных и независимых финансовых ассоциаций

  • лицензирование брокеров. Наличие лицензии признанной мировой ассоциации означает факт того, деятельность брокера находится под постоянным контролем регулятора;
  • обеспечение системы контроля, защищающей трейдера от возможных неправомерных действий брокера;
  • контроль за биржами и соблюдением установленных правил и стандартов их участниками;
  • анализ деятельности компаний, чьи ценные бумаги котируются на биржах;
  • функции омбудсмена или независимого посредника при решении конфликтов, страхование капитала трейдеров.

Многие трейдеры, с целью заслужить доверие инвесторов, публикуют на своих сайтах данные о лицензии той или иной ассоциации (номер и дата). Мы настоятельно рекомендуем перепроверить данную информацию на сайте самой ассоциации. Только наличие данных о брокере на сайте самого финансового регулятора может являться гарантией его членства.

Наличие действующей лицензии ассоциации у брокера позволяет избежать возможного мошенничества со стороны брокера по отношению к трейдеру, но это ни коим образом не дает гарантии сохранения капитала трейдера на торговом счету из-за неправильно принятого торгового решения.

Ниже приведен список основных мировых независимых финансовых регуляторов, узнать об особенностях работы которых вы можете, щелкнув по ссылке. Для удобства мы ранжировали их по степени доверия инвесторов, однако такое ранжирование может носить субъективный характер:

  1. Финансовые регуляторы 1-го уровня:
  • NFA (крупнейший биржевой регулятор США);
  • CFTS (США);
  • SIPS (США);
  • SEC (США);
  • FINRA (США);
  • FCA (Великобритания. С 2013 года является правонаследователем ассоциации FSA);
  • MiFid (директива ЕС, стандарты ведения экономической деятельности на рынках ЕС. Европейские ассоциации можно назвать частью общей системы контроля MiFid);
  1. Финансовые регуляторы 2-го уровня:
  • CySEC (Кипрская комиссия);
  • BaFin (Германия);
  • AFM (Нидерланды);
  • ASIC (Австралия)
  • FINMA (Швейцария).
  1. Финансовые регуляторы 3-го уровня:
  • BVI FSC (Британские Виргинские острова);
  • MFSA (Мальта).
  • FSP, FMA (Новозеландские биржевые финансовые регуляторы);
  • FDR, ISO, FSCL (Новозеландские службы по решению спорных вопросов между финансовыми компаниями);
  • ЦРФИН (независимый финансовый регулятор России);
  • КРОУФР (некоммерческая организация, созданная финансовыми организациями России);
  • ЦРОФР (Россия);
  • НАУФОР (Россия)/

Более подробно о финансовых регуляторах России вы можете узнать в этой статье.

Ссылки на официальных регуляторов:

  • Официальный сайт регулятора BVI FSC http://www.bvifsc.vg
  • Официальный сайт регулятора BaFin http://www.bafin.de
  • Официальный сайт регулятора MFSA http://mfsa.com.mt
  • Официальный сайт регулятора FCA http://www.fca.org.uk
  • Официальный сайт регулятора ASIC http://asic.gov.au
  • Официальный сайт регулятора НАУФОР http://www.naufor.ru
  • Официальный сайт регулятора ЦРФИН http://www.crfin.ru/
  • Официальный сайт регулятора КРОУФР http://kroufr.ru/
  • Официальный сайт регулятора CySEC http://www.cysec.gov.cy/en-GB/home/
  • Официальный сайт регулятора — (Зеландия) FSP https://www.business.govt.nz/fsp
  • Официальный сайт регулятора — (Зеландия) FMA http://fma.govt.nz
  • Официальный сайт регулятора — (Зеландия) FDR http://www.fdr.org.nz
  • Официальный сайт регулятора — (Зеландия) ISO http://www.iombudsman.org.nz
  • Официальный сайт регулятора — (Зеландия) FSCL https://www.fscl.org.nz

ПРИСТУПИТЬ К ОБСУЖДЕНИЮ

Комментарии

  • Критик 10.05.2017 at 10:21

    Никогда не доверял офшорным регуляторам… От них такой же толк, как от наших КРОУФР и т.д.

    Ответить