FINRA оштрафовала приложение Robinhood на $ 1,25 млн за мошеннические действия

FINRA оштрафовала приложение Robinhood на $ 1,25 млн за мошеннические действия

Финансовый регулятор FINRA оштрафовала приложение Robinhood на $ 1,25 млн после того, как обнаружила нарушения, связанные с процессами исполнения. Известное инвестиционное приложение предлагает трейдерам бесплатные услуги. FINRA обнаружила, что цена исполнения приложения не обновлялась должным образом, что приводило к сбоям в работе пользователей.

Заявки на акции не были представлены честно, что создавало чрезмерные проблемы для трейдеров при размещении заявок на акции. FINRA считает наилучшую цену исполнения обязательным условием предоставления качественных торговых услуг пользователям. FINRA оштрафовала Robinhood за неспособность контролировать процессы исполнения, связанные с ценами.

FINRA оштрафовала приложение Robinhood за торговые расхождения

Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) отвечает за надзор за деятельностью компаний по ценным бумагам в США. FINRA оштрафовала приложение Robinhood из-за несоответствия «оплата заказа», которое произошло в период с октября 2016 года по ноябрь 2017 года. Это несоответствие является серьезным спором в торговой отрасли и связано с продажей клиентских сделок торговым компаниям. Приложение Robinhood регулярно баловалось этой практикой и было раздражено торговым сообществом.

Согласно FINRA, приложение предоставило подробную информацию о заказах клиентов на акции четырех брокеров-дилеров. Следовательно, эти организации платили Robinhood за предоставление им этих сделок. Тем самым Robinhood заработал приличную сумму денег, используя эту мошенническую практику в 2018 году.

FINRA оштрафовала приложение Robinhood за превосходство неправильной торговой практики

Согласно отраслевой статистике, все больше брокерских компаний занимаются аналогичной практикой. Брокерские компании должны обеспечить должную осмотрительность. Клиенты должны получить доступ к лучшим ценам, чтобы совершать успешные сделки.

FINRA «Правило 5310» гласит, что каждый брокер должен следовать правилам «наилучших цен исполнения».

Однако дисконтные брокеры, такие как приложение Robinhood, в последнее время нарушили эту тенденцию. Он предложил легкий маршрут без комиссии для инвесторов. Миллениалы особенно любят такие приложения, поскольку они предоставляют им множество вариантов инвестирования в удобном для понимания формате. Неудивительно, что приложение насчитывает около десяти миллионов (10 миллионов) пользователей.

FINRA оштрафовала приложение Robinhood за «оплату потока заказов», кроме ошибок в систематических проверках. Были нарушены все категории ордеров, в том числе лимитные и стоп-ордера. Однако приложение Robinhood опровергло эти утверждения и заявило, что его процессы со временем улучшились.

Об авторе

ПРИСТУПИТЬ К ОБСУЖДЕНИЮ

три × 4 =